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资产管理业务专题研讨会暨第四次全体会议召开


2013624,中国协会资产管理业务专业委员会在江苏常州召开资产管理业务专题研讨会暨专业委员会第四次全体会议。中国证监会机构部梁永生副主任、协会秘书长李格平、副秘书长孟薇、中证资本市场发展监测中心、江苏证监局及江苏省证券业协会相关同志、专业委员会委员、特邀代表等60人出席会议,会议由协会副会长、委员会主任委员、申银万国证券总裁储晓明主持。

会议围绕着完善证券公司资产管理业务法律法规体系、规范证券公司资产管理通道合作类业务、提升证券公司资产管理主动管理能力和风险管理水平以及大力发展证券公司资产证券化业务等四个热点问题进行了主题发言和自由讨论,形成了关于推动证券公司资产管理业务发展的六项共识:

一、要推动完善法律法规及自律规则体系。推动券商资管法律顶层设计,完善相关法律法规体系建设,对“一法两则”实施情况进行评估,对《证券公司客户资产管理业务规范》进行动态修订和完善,为《证券法》的修订做好一定的准备。

二、要规范发展银证合作开展定向资管类业务。建立定向业务合作机构评估等机制,强化定向业务合规性审查机制,完善业务合同、尽职调查、投后风险管理、合格投资者管理等规范。同时,积极探索非标准债权的估值方法,以推动非传统证券业务和非标准债权业务的平稳、快速发展。

三、要积极提高证券公司主动管理能力和风险管理水平。构建资管产品线;新基金法实施后,加快公募业务发展,推动分级型产品业务的规范发展等。

四、要高效推进资产证券化业务。加强资产证券化业务的规范化管理;构建资产证券化业务快速审批的绿色通道;推动资产证券化业务最终走向备案制。

五、要适时拓展专项资产管理业务。完善专项资产管理计划实施细则,拓宽业务范围,为券商提供更广阔的业务空间。

六、要开展从业人员培训及人员管理。加强新“基金法”、“一法两则”、“业务规范”以及相关领域金融制度的培训;加强从业人员管理工作,建立证券行业不良从业行为人员“黑名单”制度;在条件适合的时候,推动对境外先进证券公司资产管理业务的考察学习和交流。

为了使六项共识能够真正落到实处,切实推动证券公司资产管理业务发展,会议确定了委员会六项年度重点工作,并明确了落实任务的责任人。



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